Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động, kinh doanh của công ty chứng khoán

TÊN CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN
——-

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

Số: ……..

V/v báo cáo tình hình hoạt động, kinh doanh

……, ngày…..tháng…..năm…..

TT

Tiêu chí

Đơn vị tính

Nội dung

Ghi chú

Tháng

Quý

6 tháng

Năm

(1)

(2)

(3)

(4)

1

I. Giới thiệu chung về CTCK

2

1. Tên công ty

x

3

2. Vốn điều lệ

triệu đồng

x

x

x

4

3. Nghiệp vụ Môi giới

x

5

4. Nghiệp vụ Tự doanh

x

6

5. Nghiệp vụ Tư vấn đầu tư

x

7

6. Nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành

x

8

7. Nghiệp vụ Lưu ký

x

9

8. Nghiệp vụ Phái sinh

x

10

9. Loại hình doanh nghiệp (CTĐC/CTCP/TNHH)

11

10. Tổng số người lao động tại Công ty

người

x

x

x

x

12

11. Tổng số người có chứng chỉ hành nghề

người

x

x

x

x

13

II. Kết quả kinh doanh

14

1. Tổng doanh thu

triệu đồng

x

x

x

15

2. Lợi nhuận sau thuế

triệu đồng

x

x

x

16

3. Doanh thu môi giới

triệu đồng

x

x

17

4. Tỷ trọng doanh thu môi giới so với tổng doanh thu

% (làm tròn đến số thập phân thứ hai)

x

x

18

5. Doanh thu tự doanh

triệu đồng

x

x

19

6. Tỷ trọng doanh thu tự doanh so với tổng doanh thu

% (làm tròn đến số thập phân thứ hai)

x

x

20

7. Doanh thu tư vấn đầu tư

triệu đồng

x

x

21

8.Tỷ trọng doanh thu tư vấn so với tổng doanh thu

% (làm tròn đến số thập phân thứ hai)

x

x

22

9. Doanh thu bảo lãnh phát hành

triệu đồng

x

x

23

10. Tỷ trọng doanh thu bảo lãnh phát hành so với tổng doanh thu

% (làm tròn đến số thập phân thứ hai)

x

x

24

11. Doanh thu khác

triệu đồng

x

x

25

12. Tỷ trọng doanh thu khác so với tổng doanh thu

% (làm tròn đến số thập phân thứ hai)

x

x

26

III. Hạn chế đầu tư

Đánh giá tình hình tuân thủ hạn chế đầu tư

x

x

x

x

27

IV. Vi phạm quy định về số lượng người hành nghề

x

x

28

V. Vi phạm chế độ công bố thông tin

x

x

29

VI. Tình trạng hoạt động

30

1. Tỷ lệ An toàn tài chính

x

x

31

2. Nghiệp vụ bị đình chỉ

x

32

3. Tạm ngừng hoạt động công ty/chi nhánh/Phòng giao dịch

x

33

4. Chấm dứt hoạt động kinh doanh

x

Ghi chú:

NGƯỜI LẬP
(Ký, ghi rõ họ tên)

PHỤ TRÁCH BỘ PHẬN KIỂM SOÁT NỘI BỘ
(Ký, ghi rõ họ tên)

(TỔNG) GIÁM ĐỐC
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)