Mẫu Giấy đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục

Mẫu số 25A

GIẤY ĐĂNG KÝ LÀM THÀNH VIÊN TẠO LẬP THỊ TRƯỜNG
CHỨNG CHỈ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Chúng tôi là:

– Công ty chứng khoán (tên giao dịch bằng tiếng Việt, tên giao dịch bằng tiếng Anh, tên viết tắt ghi bằng chữ in hoa)

– Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán số … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày … tháng … năm ….

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Điện thoại: ………………. Fax: ……………………… Website:

– Vốn điều lệ:

– Vốn chủ sở hữu:

– Nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép:

Là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo Quyết định số …../QĐ-SGDVN ngày …/…/….

Sau khi tìm hiểu và nắm rõ nội dung liên quan đến thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục tại Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, Quy chế hoạt động của thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục được ban hành kèm Quyết định số … ngày …/…/… của Tổng giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, chúng tôi xin đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục với các nội dung như sau:

Thời hạn tham gia hoạt động tạo lập thị trường:

Không thời hạn ☐

Có thời hạn : ….tháng kể từ ngày được chấp thuận ☐

Nhân sự:

Danh sách các nhân viên thực hiện hoạt động tạo lập thị trường như sau:

Chúng tôi xin đảm bảo các thông tin trên đây và thông tin trong hồ sơ kèm theo là hoàn toàn chính xác. Nếu được chấp thuận làm thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, chúng tôi cam kết:

– Tuân thủ các quy định liên quan đến hoạt động tạo lập thị trường tại Quy chế hoạt động của thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành và các quy định pháp luật khác có liên quan;

– Thực hiện hoạt động tạo lập thị trường xứng đáng với tư cách là thành viên tạo lập thị trường chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và không làm ảnh hưởng đến uy tín của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con;

– Chịu mọi hình thức xử lý của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam khi không thực hiện đúng cam kết nêu trên.