Mẫu Giấy đăng ký thay đổi niêm yết chứng quyền có bảo đảm

Mẫu số 31A

GIẤY ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI NIÊM YẾT CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

Chứng quyền …. (Tên chứng quyền)

Mã chứng quyền: ….

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán …………………

I. THÔNG TIN VỀ TỔ CHỨC NIÊM YẾT:

1. Tên Tổ chức niêm yết (đầy đủ): …………………………………………………………….

2. Tên giao dịch: ……………………………………………………………………………………..

3. Địa chỉ trụ sở chính: …………………………………………………………………………….

4. Điện thoại: ………………. Fax: ……………………… Website: ………………………

5. Vốn điều lệ: …………………………………………………………………………………….. đồng.

6. Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán số: …… do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày … tháng … năm …..

II. LÝ DO THAY ĐỔI TĂNG/GIẢM SỐ LƯỢNG CHỨNG QUYỀN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT:

…………………………………………………………………………………………………………………………..

(Ghi rõ lý do thuộc khoản, Điều nào quy định trong Nghị định)

* Trường hợp đăng ký thay đổi niêm yết giảm một phần chứng quyền theo quy định tại điểm b Khoản 3 Điều 119a Nghị định số 155/2020/NĐ-CP thì bổ sung các thông tin sau:

– Số lượng chứng quyền chưa lưu hành có thời gian đến ngày đáo hạn ít hơn hai (02) tháng: ………..chứng quyền (tại ngày……..)

– Số lượng chứng quyền đang lưu hành: ………..chứng quyền (tại ngày……..)

– Tỷ lệ giữa số lượng chứng quyền đang lưu hành/số lượng chứng quyền đã phát hành: ………….

* Trường hợp đăng ký thay đổi niêm yết giảm một phần chứng quyền theo quy định tại điểm c Khoản 3 Điều 119a Nghị định số 155/2020/NĐ-CP thì bổ sung các thông tin sau:

– Số lượng chứng quyền còn lại chưa lưu hành (sau khi giảm số lượng chứng quyền niêm yết): …………….chứng quyền

– Tỷ lệ số chứng quyền còn lại chưa lưu hành(sau khi giảm số lượng chứng quyền niêm yết)/số chứng quyền đã phát hành: ……………..

III. CHỨNG QUYỀN THAY ĐỔI ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT:

1. Loại chứng khoán: chứng quyền có bảo đảm

2. Tên chứng quyền: ……………………………………………………………………………………….

3. Mã chứng quyền:……. được Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy Chứng nhận chào bán số:…….. ngày…..tháng…. năm….

(Liệt kê Giấy chứng nhận chào bán gần nhất)

4. Tên Tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở: ………………………………………………………..

5. Mã chứng khoán cơ sở: ……………………………………………………………………………………..

6. Ngày bắt đầu chào bán (lần đầu): ………………………………………………………………………..

Thời hạn: ………………………………………………………………………………………………………tháng

Ngày đáo hạn: …………………………………………………………………………………………………..

7. Giá thực hiện: …………………………………… đồng (* Trường hợp thay đổi giảm)

* Trường hợp thay đổi tăng:

Tại Thông báo phát hành (bổ sung): …………………………………………………………………..đồng

Tại thời điểm đăng ký thay đổi niêm yết: ……………………………………………………………đồng

8. Tỷ lệ chuyển đổi: ………………………………… (* Trường hợp thay đổi giảm)

* Trường hợp thay đổi tăng:

Tại Thông báo phát hành (bổ sung): ………………………………………………………..

Tại thời điểm đăng ký thay đổi niêm yết: ……………………………………………………

9. Giá chào bán lần đầu: ……………………………………………………………..đồng/chứng quyền

10. Giá chào bán bổ sung: …………………………………………………………..đồng/chứng quyền

11. Ngày bắt đầu chào bán bổ sung: …………………………………………………………………………

12. Ngày hoàn thành chào bán bổ sung: …………………………………………………………………..

13. Kết quả chào bán bổ sung chứng quyền:

14. Số lượng chứng quyền đã phát hành:…………………………………………………………………………………………………………………………

15. Số lượng chứng quyền niêm yết trước khi thay đổi đăng ký niêm yết: …………………..

16. Số lượng chứng quyền thay đổi đăng ký niêm yết (tăng/giảm) : …………… chứng quyền (……..bằng chữ) (ghi rõ là tăng hay giảm)

17. Số lượng chứng quyền niêm yết sau khi thay đổi đăng ký niêm yết: ……….. chứng quyền

(* Các mục từ 12 đến 15 áp dụng cho trường hợp thay đổi tăng)

IV. CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN:

1. Ngân hàng nhận ký quỹ tài sản bảo đảm thanh toán/bảo lãnh thanh toán: …………………..

Địa chỉ trụ sở chính: ……………………………………………………………………………………………….

Điện thoại: ………………………………………. Fax: ……………………………………………

Website: ………………………………………………………………………………………………………………..

2. Các bên có liên quan khác (nếu có): …………………………………………………………………………

V. CAM KẾT CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT:

Chúng tôi đảm bảo các thông tin và số liệu trình bày trong hồ sơ đăng ký thay đổi niêm yết của chúng tôi là đầy đủ, chính xác và trung thực. Trường hợp đăng ký thay đổi niêm yết do hủy một phần, chúng tôi cam kết duy trì số lượng chứng quyền chưa lưu hành tối thiểu đảm bảo đủ số lượng đăng ký hủy một phần và số lượng cho hoạt động tạo lập thị trường cho đến ngày hiệu lực của Quyết định thay đổi niêm yết từ SGDCK.

Chúng tôi cam kết thực hiện nghiêm chỉnh mọi nghĩa vụ của tổ chức phát hành cũng như các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm cam kết nêu trên.