--- title: Mẫu Kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền (áp dụng cho các tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan) date: 2026-04-12T09:48:35Z modified: 2026-06-29T05:58:14Z permalink: "https://vnlawfirm.vn/bieu-mau/mau-ket-qua-danh-gia-rui-ro-ve-rua-tien-ap-dung-cho-cac-to-chuc-kinh-doanh-nganh-nghe-phi-tai-chinh-co-lien-quan/" type: bieu_mau status: publish excerpt: "" wpid: 158434 tags: - đánh giá rủi ro - phi tài chính - rửa tiền featured_image: /wp-content/uploads/2026/04/mau-ket-qua-danh-gia-rui-ro-ve-rua-tien-ap-dung-cho-cac-to-chuc-kinh-doanh-nganh-nghe-phi-tai-chinh-co-lien-quan.jpg featured_image_alt: Mẫu Kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền (áp dụng cho các tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan) author: VN LAW FIRM timestamp: 2026-06-29T05:58:14Z --- Mẫu Kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền (áp dụng cho các tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan) (Phụ lục I) ban hành kèm theo Thông tư 27/2025/TT-NHNN. ## 1. Nội dung biểu mẫu: Mẫu Kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền (áp dụng cho các tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan) **PHỤ LỤC I** MẪU KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ RỦI RO VỀ RỬA TIỀN _(Ban hành kèm theo Thông tư số 27/2025/TT-NHNN ngày 15 tháng 9 năm 2025 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)_ **B. ÁP DỤNG CHO CÁC TỔ CHỨC KINH DOANH NGÀNH, NGHỀ PHI TÀI CHÍNH CÓ LIÊN QUAN** **BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ RỦI RO VỀ RỬA TIỀN** **NĂM …….** Tên đầy đủ của đối tượng báo cáo: ……………………………………………………….. Lĩnh vực hoạt động: ………………………………………………………………………. Tên viết tắt: ……………………………………………………………………………… Địa chỉ: …………………………………………………………………………………… Điện thoại: ……………………………………………………………………………….. Fax: ……………………………………………………………………………………… **I. Kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền** **1. Đánh giá tiêu chí nguy cơ rửa tiền** Đối tượng báo cáo tự xác định trọng số từng tiêu chí dựa trên quy mô, phạm vi và đặc thù hoạt động Điểm số của từng tiêu chí tại được xác định theo thang điểm từ 1 đến 5 theo nguyên tắc điểm số có giá trị càng nhỏ thì nguy cơ rửa tiền càng thấp _**1.1. Nguy cơ rửa tiền từ ngành, lĩnh vực và quốc gia, vùng lãnh thổ mà đối tượng báo cáo hoạt động**_ a. Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ ngành, lĩnh vực theo kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền | – Nguy cơ rửa tiền: | | --- | | – Điểm số nguy cơ rửa tiền: | | – Xác định trọng số: | – Phân tích chi tiết: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… b. Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ quốc gia, vùng lãnh thổ mà đối tượng báo cáo hoạt động theo kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền | – Nguy cơ rửa tiền: | | --- | | – Điểm số nguy cơ rửa tiền: | | – Xác định trọng số: | – Phân tích chi tiết: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… _**1.2. Nguy cơ rửa tiền từ khách hàng/sản phẩm dịch vụ/cách thức phân phối sản phẩm dịch vụ**_ _a. Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ khách hàng_ | – Nguy cơ rửa tiền: | | --- | | – Điểm số nguy cơ rửa tiền: | | – Xác định trọng số: | – Phân tích chi tiết: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… _b. Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ sản phẩm/dịch vụ cung cấp cho khách hàng_ | – Nguy cơ rửa tiền: | | --- | | – Điểm số nguy cơ rửa tiền: | | – Xác định trọng số: | – Phân tích chi tiết: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… _c. Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ cách thức phân phối sản phẩm, dịch vụ cho khách hàng_ | – Nguy cơ rửa tiền: | | --- | | – Điểm số nguy cơ rửa tiền: | | – Xác định trọng số: | – Phân tích chi tiết: ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………… _**1.6. Tổng hợp kết quả đánh giá tiêu chí nguy cơ rửa tiền**_ | **STT (1)** | **Tiêu chí (2)** | **Trọng số % (3)** | **Chấm điểm (4)** | **Điểm số của nguy cơ rửa tiền (5)** | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1.1. | _**Nguy cơ rửa tiền từ ngành, lĩnh vực và quốc gia, vùng lãnh thổ mà đối tượng báo cáo hoạt động**_ | | | | | a. | Nguy cơ rửa tiền từ ngành, lĩnh vực theo kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền | | | | | b. | Nguy cơ rửa tiền từ quốc gia, vùng lãnh thổ mà đối tượng báo cáo hoạt động theo kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền | | | | | 1.2. | _**Nguy cơ rửa tiền từ khách hàng/sản phẩm dịch vụ/cách thức phân phối**_ | | | | | a. | Nguy cơ rửa tiền từ khách hàng | | | | | b. | Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ sản phẩm/dịch vụ cung cấp cho khách hàng | | | | | c. | Đánh giá nguy cơ rửa tiền từ cách thức phân phối sản phẩm, dịch vụ cho khách hàng | | | | | **TỔNG ĐIỂM RỦI RO NGUY CƠ RỬA TIỀN** | **A** | | | | Nguy cơ rửa tiền của đối tượng báo cáo ở mức: **Cao/Trung bình cao/Trung bình/Trung bình thấp/Thấp** THẤP nếu A <= 1; TRUNG BÌNH THẤP nếu 1